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                                                                                  主营业务:
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                                                                                  地址: 沙龙365网址重庆市南岸区幸福大道万达广场东方大厦B座34-5
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                                                                                  沙龙365首页_道森股份:华泰连系证券关于苏州道森钻采装备股份有限公司初次果真刊行股票并上市保荐总结陈诉书
                                                                                  作者: 沙龙365首页

                                                                                    华泰连系证券有限责任公司

                                                                                    关于苏州道森钻采装备股份有限公司

                                                                                    初次果真刊行股票并上市之保荐总结陈诉书

                                                                                    保荐机构名称 华泰连系证券有限责任公司

                                                                                    保荐机构编号 Z26774000

                                                                                    一、 保荐机构及保荐代表人理睬

                                                                                    1、保荐总结陈诉书和证明文件及其相干资料的内容不存在卖弄记实、误导

                                                                                    性告诉或重大漏掉,保荐机构及保荐代表人对其真实性、精确性、完备性包袱法令责任。

                                                                                    2、本机构及本人自愿接管中国证券监视打点委员会(以下简称“中国证监会”)对保荐总结陈诉书相干事项举办的任何质询和观测。

                                                                                    3、本机构及本人自愿接管中国证监会凭证《证券刊行上市保荐营业打点步伐》的有关划定采纳的禁锢法子。

                                                                                    二、 保荐机构根基环境

                                                                                    环境 内容

                                                                                    保荐机构名称 华泰连系证券有限责任公司

                                                                                    (以下简称“华泰连系证券”或“保荐机构”注册地点 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第

                                                                                    五层(01A、02、03、04)、17A、18A、

                                                                                    24A、25A、26A

                                                                                    首要办公地点 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦

                                                                                    26 楼

                                                                                    法定代表人 刘晓丹

                                                                                    接洽人 吴学孔、白岚接洽电话 010-56839300

                                                                                    三、 刊行人根基环境

                                                                                    环境 内容刊行人名称 苏州道森钻采装备股份有限公司(以下简称“刊行人”、“道森股份”或“公司”)证券代码 603800

                                                                                    注册成本 20800 万元

                                                                                    注册地点 江苏省苏州市相城区平静镇

                                                                                    首要办公地点 江苏省苏州市相城区平静镇兴太路

                                                                                    法定代表人 舒志高

                                                                                    现实节制人 舒志高

                                                                                    董事会秘书 王骋

                                                                                    接洽电话 0512-65435543

                                                                                    本次证券刊行范例 初次果真刊行 A 股

                                                                                    本次证券上市时刻 2015 年 12 月 10 日

                                                                                    本次证券上市所在 上海证券买卖营业所

                                                                                    年度陈诉披露时刻 2015 年度陈诉于 2016 年 4 月 23 日披露

                                                                                    2016 年度陈诉于 2017 年 4 月 15 日披露

                                                                                    2017 年度陈诉于 2018 年 3 月 30 日披露

                                                                                    四、 保荐事变概述

                                                                                    项目 事变内容

                                                                                    1、尽职保举事变 保荐机构凭证相干法令礼貌要求,对刊行人环境举办尽职观测,组织体例申请文件并出具保举文件;提交保举文件后,主动共同中国证监会的考核,组织刊行人及其余中介机构对中国证监会的意见举办复原,凭证中国证监会的要求对涉及本次证券刊行上市的特定事项举办尽职观测或核查,并与中国证监会举办专业雷同,凭证证券买卖营业所上市法则的要求向证券买卖营业所提交保举股票上市要求的相干文件,并报中国证监会存案。

                                                                                    2、一连督导时代 2015 年 12 年 10 日-2017 年 12 月 31 日

                                                                                    (1)公司信息披露审视环境

                                                                                    一连督导期的信息披露文件由保荐代表人审视后,再报买卖营业所通告。

                                                                                    (2)现场搜查和培训环境 一连督导期内,保荐代表人别离于 2015 年 12 月 21 日、2016年 4 月 21 日、2016 年 4 月 27 日、2016 年 8 月 26 日、2016

                                                                                    年 9 月 6 日、2016 年 11 月 11 日、2017 年 3 月 15 日、2017

                                                                                    年 9 月 17 日、2018 年 3 月 20 日对刊行人举办现场搜查 9次,首要搜查内容包罗刊行人的召募资金存放和行使、募投项目建树盼望环境、出产策划、公司管理、内部决定与节制、投资者相关打点等环境。保荐代表人别离于 2016 年 8 月 26

                                                                                    日、2017 年 9 月 17 日对刊行人董事、监事、高级打点职员

                                                                                    和中层干部等职员举办了 2 次现场培训。

                                                                                    (3)督导公司成立健全并有用执行规章制度(包罗防备关联方占用公司资源

                                                                                    的制度、内节制度、内部审计制度、关联买卖营业制度等)环境

                                                                                    一连督导期内,保荐机构一连督导刊行人成立健全了相干规章制度。除下述环境外,公司相干规章制度获得了有用执行。

                                                                                    公司于 2016 年 3 月 10 日向中国建树银行苏州平静支行购置理工业品,金额为 10000 万元,使得公司已购置理财资金总额超出其时授权额度 5139 万元;公司于 2017 年 1 月 11 日

                                                                                    向中国建树银行苏州平静支行购置理工业品,金额为 4000万元,使得公司已购置理财资金总额超出其时授权额度 3500万元。经自查发明上述题目后,公司关照了保荐机构,并拟定了起劲的整改法子,公司于 2017 年 4 月 13 日和 2017 年 5

                                                                                    月 5 日别离召开了二届十八次董事会、二届十次监事会和2016 年度股东大会,审议通过了《关于增补确认公司行使闲置召募资金现金打点的议案》和《关于增进行使闲置召募资金举办现金打点额度的议案》,对上述行使部门闲置召募资金购置银行理工业品之事项举办了增补确认,同时独立董事也颁发了独立意见,整改法子有用。

                                                                                    2016 年度,公司控股股东江苏道森投资有限公司占用上市公

                                                                                    司资金累计 1800 万元;2017 年,公司董事乔罗刚占用上市公司资金 326.16 万元。上述关联方占用资金均已全额偿还公司,并凭证同期银行贷款利率向上市公司付出利钱,未实质侵害上市公司及中小股东好处。同时,公司采纳了起劲的整改法子,对相干责任人举办了赏罚并全公司传递品评,2017年 4 月 15 日,公司将《关于关联方非策划性资金占用的自查环境声名》予以通告,向公家投资者诚实致歉,并理睬将当真落实内部节制整改法子,进一步完美财政打点,强化执行力度,杜绝关联方资金占用举动的再次产生,担保上市公司的类型运作,切实维护全体股东的好处。

                                                                                    2017 年 5 月 5 日,上市公司将 5000 万活动资金偿还至召募资金账户(个中 4500 万偿还至农业银行召募资金禁锢账户、

                                                                                    500 万偿还至工商银行召募资金禁锢账户并于 5 月 16 日购置理工业品),上述偿还时刻高出了划定的偿还时刻(4 月 21日),上述偿还方法与暂且增补活动资金金钱来历不符(5000万元暂且增补活动资金金钱中,4000 万元来自农业银行召募资金禁锢账户,1000 万元来自建树银行召募资金禁锢账户),经公司自查及保荐机构督促,,5 月 17 日上市公司从农业银行账户转出 500 万元至建树银行召募资金禁锢账户,5 月 17 日上市公司申请将工商银行召募资金禁锢账户购置的 500 万元

                                                                                    理财资金退回,5 月 19 日 500 万理财资金全额退还至工商银行召募资金禁锢账户,并于当日转出至建树银行召募资金禁锢账户。经保荐机构督促,公司已将过时的暂且增补活动资金金钱全额偿还对应的召募资金帐户。公司产生过时偿还召募资金事项,在公司未主动奉告保荐机构,当月召募资金对账单尚未天生之前,保荐机构难以在一般督导进程中发明上述题目;公司过时偿还召募资金状态一连时刻较短,发明过事势项产生后公司即实时偿还了召募资金,过事势项并未对公司及中小投资者好处造成重大侵害。针对本次过事势项,保荐机构已督促公司责令有关职员举办整改,进一步完美财政打点,增强对财政职员的教诲,提前做好财政筹谋和资金预算,并布置财政部连系证券部同时管控召募资金行使台账,强化执行力度,杜绝该类举动的再次产生。

                                                                                    (4)督导公司成立召募资金专户存储制度环境以及查询召募资金专户环境经中国证券监视打点委员会《关于许诺苏州道森钻采装备股份有限公司初次果真刊行股票的批复》(证监容许[2015]1367号)许诺,公司于 2015 年 12 月 1 日向社会初次果真刊行人民币平凡股(A 股)股票 5200 万股,刊行价值 10.95 元/股,本次刊行召募资金总额 56940 万元,扣除承销费、保荐费及其他相干刊行用度后净额为 51616 万元。立信管帐师事宜所(非凡平凡合资)对公司本次召募资金到位环境举办了审验,并于 2015 年 12 月 4 日出具了“信会师报字[2015]第

                                                                                    115677 号”《验资陈诉》。

                                                                                    公司对召募资金采纳了专户存储制度。2015 年 12 月 16 日,公司与保荐机构及中国农业银行股份有限公司苏州平静支

                                                                                    行、中国建树银行股份有限公司苏州平静支行、中国工商银行股份有限公司苏州相城支行签定了《召募资金专户存储三方禁锢协议》,本次召募资金别离存放于上述银行。

                                                                                    2016 年 11 月 24 日和 12 月 12 日,公司第二届董事会第十五次集会会媾和 2016 年度第二次姑且股东大会审议通过了《关于终止部门募投项目标议案》。截至 2017 年 12 月 31 日,公司尚未行使的召募资金为 38008.33 万元(不包罗理财收益、利钱等)。

                                                                                    保荐代表人按照召募资金专户对账单监视和搜查召募资金

                                                                                    的行使环境,并按期前去刊行人现场搜查了召募资金专户的存储和行使环境。

                                                                                    (5)列席公司董事会和股东大会环境

                                                                                    一连督导期内,保荐代表人列席了刊行人部门现场召开的股东大会、董事会、监事会,相识刊行人“三会”的召集、召开及表决是否切正当令礼貌和公司章程的划定,相识刊行人重大事项的决定环境。对付保荐代表人未能列席的集会会议,保荐代表人均事先审视集会会议关照、议题,通过电子邮件、电话等方法督导刊行人按划定召开。

                                                                                    (6)保荐机构颁发独立意见环境

                                                                                    一连督导期内各年度,保荐机构对刊行人召募资金年度行使环境的专项核查陈诉出具核查意见。一连督导期内,保荐机构对刊行人的相干事项颁发种种意见 20 余次,一连存眷刊行人召募资金的行使环境,督促刊行人在现实行使召募资金前推行相干决定措施

                                                                                    (7)跟踪理睬推行环境 一连督导期内,保荐代表人一连存眷并督促刊行人及控股股

                                                                                    东、现实节制人等切实推行本次刊行相干的理睬,刊行人及其他相干职员的切实推行理睬。

                                                                                    (8)保荐机构共同买卖营业所事变环境(包罗答复问询、布置约见、报送文件等)一连督导期内,保荐机构定时向买卖营业所报送一连督导文件。

                                                                                    2017 年 5 月 12 日,上海证券买卖营业所对公司 2016 年年报发出

                                                                                    过后考核问询函,就内部节制等方面向公司举办问询,保荐机构就相干内容实时举办了回覆。

                                                                                    (9)其他 无

                                                                                    五、保荐机构在推行保荐职责时代产生的重大事项及处理赏罚环境

                                                                                    事项 声名

                                                                                    1、保荐代表人改观及其来由

                                                                                    一连督导期内,因保荐代表人欧阳辉事变变换缘故起因,保荐机构委派吴学孔接替欧阳辉接受刊行人保荐代表人。

                                                                                    2、一连督导期内中国证监

                                                                                    会、证监局和买卖营业所对保荐机构或其保荐的刊行人采纳禁锢法子的事项及整改环境

                                                                                    一、相干禁锢法子事项2017年11月28日,公司收到《江苏证监局关于对苏州道森钻采装备股份有限公司采纳出具警示函法子的抉择》(【2017】71号),公司董事总司理邹利明收到《江苏证监局关于对邹利明采纳禁锢发言法子的抉择》(【2017】67号),公司董事乔罗刚收到《江苏证监局关于对乔罗刚采纳禁锢发言法子的抉择》(【2017】69号),公司董事会秘书张新玉收到《江苏证监局关于对张新玉采纳禁锢发言法子的抉择》(【2017】70号),公司财政总监杨国英收到《江苏证监局关于对杨国英采纳禁锢发言法子的抉择》(【2017】68号)。公司存在以下题目:

                                                                                    (1)召募资金购置理工业品题目:2016年3月10日,公司行使召募资金10000万元向建行平静支行购置理工业品“‘乾元’非保本型人民币2016年第021期”;2017年1月11日,公司行使召募资金4000万元向建行平静支行购置理工业品“‘乾元’保本型人民币2017年第219期理工业品”。针对上述举动,公司未凭证《上市公司禁锢指引第2号— —上市公司召募资金打点和行使的禁锢要求》第七条的划定实时经公司董事会审议通过并在2个买卖营业日内通告,违背了《上市公司信息披露打点步伐》第三十条 第二款第(二十一)项的划定。

                                                                                    (2)关联方资金占用题目:2016年度,公司控股股东江苏道森投资有限公司占用上市公司资金累计1800万元;2017年,公司董事乔罗刚占用上市公司资金326.16万元。公司未针对上述事项实时推行信息披露任务,违背了《上市公司信息披露打点步伐》第二条的划定。

                                                                                    二、整改环境

                                                                                    (1)针对召募资金购置理工业品题目,公司于2017年4月13

                                                                                    日和2017年5月5日别离召开了二届十八次董事会、二届十次监事会和2016年度股东大会,审议通过了《关于增补确认公司行使闲置召募资金现金打点的议案》和《关于增进行使闲置召募资金举办现金打点额度的议案》,对上述行使部门闲置召募资金购置银行理工业品之事项举办了增补确认,同时独立董事也颁发了独立意见。

                                                                                    (2)针对关联方资金占用题目,制止2017年3月31日,公司

                                                                                    相干关联方已将非策划性占用资金所有偿还公司,并按同期银行贷款利率付出响应利钱;公司对相干责任人举办了赏罚并全公司传递品评;2017年4月15日,公司已将《关于关联方非策划性资金占用的自查环境声名》予以通告。

                                                                                    制止今朝公司已经严酷凭证上述警示函的要求,采纳了起劲有用的法子实时举办了整改,公司将严酷遵守《上市公司信息披露打点步伐》、《上市公司禁锢指引第2号-召募资金打点和行使的禁锢要求》等相干划定,杜绝违规举动再次产生,全面梳理并完美公司内部节制制度,成立健全信息披露事宜、黑幕信息知恋人挂号等打点制度,严酷执行财政打点制度,切实进步公司内部节制程度,增强对公司全体董事、监事、高级打点职员及相干股东方有关证券法令礼貌常识的培

                                                                                    训,进一步进步类型运作意识和程度。

                                                                                    3、其他重大事项 无六、对上市公司共同保荐事变环境的声名及评价

                                                                                    1、尽职保举阶段:刊行人可以或许凭证相干法令礼貌实时向本保荐机构及其他

                                                                                    中介机构提供本次刊行所必要的文件、资料和相干信息,并担保所提供文件、资料及信息真实、精确、完备,不存在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉;凭证相干法令礼貌要求,起劲共同本保荐机构的尽职核查事变,为本次股票刊行和上市的保举事变提供了须要的前提和便利。

                                                                                    2、一连督导阶段:刊行人可以或许按照有关法令、礼貌的要求类型运作,并按

                                                                                    有关法令、礼貌的要求,实时、精确的凭证要求举办对外信息披露;重要事项可以或许实时关照保荐机构、并与保荐代表人雷同,同时按照保荐机构要求实时提供相干文件资料,担保了本保荐机构及其保荐代表人实时对有关重大事项提出提媾和颁发专业意见。

                                                                                    针对本保荐总结陈诉书之“五、保荐机构在推行保荐职责时代产生的重大事项及处理赏罚环境”之“2、一连督导期内中国证监会、证监局和买卖营业所对保荐机构或其保荐的刊行人采纳禁锢法子的事项及整改环境”中所述事项,尽量公司未能实时关照保荐机构,且未能实时凭证相干要求举办对外信息披露,但公司经自查发明相干题目后,实时关照了保荐机构并与保荐代表人举办了雷同,同时采纳了起劲有用法子举办了整改,从头推行了相干决定措施并对外信息披露。

                                                                                    七、对质券处事机构参加证券刊行上市相干事变环境的声名及评价

                                                                                    1、尽职保举阶段:刊行人礼聘的中介机构可以或许凭证有关法令礼貌的划定出

                                                                                    具专业意见,并可以或许起劲共同保荐机构的协协调核查事变。

                                                                                    2、一连督导阶段:刊行人礼聘的中介机构可以或许按摄影关法令礼貌要求实时出具专业意见。

                                                                                    八、对上市公司信息披露审视的结论性意见

                                                                                    对付刊行人与保荐事变相干的重要信息的披露文件,保荐机构采纳预先核查及过后检察相团结的方法,督导刊行人严酷推行信息披露的相干措施。保荐代表人审视了一连督导时代公司的姑且通告及按期陈诉,包罗 2015 年年度陈诉、

                                                                                    2016 年年度陈诉、2017 年年度陈诉、历次董事会和股东大会决策等相干陈诉。

                                                                                    针对本保荐总结陈诉书之“五、保荐机构在推行保荐职责时代产生的重大事项及处理赏罚环境”之“2、一连督导期内中国证监会、证监局和买卖营业所对保荐机构或其保荐的刊行人采纳禁锢法子的事项及整改环境”中所述事项,公司未能实时对相干事项予以披露,但已采纳有用法子举办整改类型,从头推行了相干决定措施并对外信息披露。

                                                                                    综上,保荐机构以为刊行人已披露的通告与现实环境符合,披露内容完备,不存在应予披露而未披露的事项。

                                                                                    九、对上市公司召募资金行使审视的结论性意见

                                                                                    除已在本保荐总结陈诉书中披露的事项外,保荐机构以为刊行人严酷凭证中国证监会、上海证券买卖营业所的相干划定行使召募资金,有用执行了三方禁锢协议,并实时、真实、精确、完备推行相干信息披露事变,无其他违规行使召募资金的气象。

                                                                                    十、中国证监会和上海证券买卖营业所要求的其他事项

                                                                                    制止 2017 年 12 月 31 日,公司初次果真刊行召募资金尚未行使完毕,保荐机构将对公司召募资金行使环境继承推行一连督导任务。

                                                                                    除上述事项外,不存在中国证监会和上海买卖营业所要求的其他申报事项。

                                                                                    (本页无正文,为《华泰连系证券有限责任公司关于苏州道森钻采装备股份有限公司初次果真刊行股票并上市之保荐总结陈诉书》之签章页)

                                                                                    保荐代表人(具名):

                                                                                    吴学孔 白 岚

                                                                                    法定代表人(具名):_________________刘晓丹

                                                                                    华泰连系证券有限责任公司(公章)

                                                                                    年 月 日
                                                                                  责任编辑:cnfol001